四川操纵证券、期货市场罪立案量刑标准（2020.11）

根据《中华人民共和国刑法》第一百八十二条规定，操纵证券、期货市场罪，是指以获取不正当利益或者转嫁风险为目的，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，与他人串通相互进行证券、期货交易，自买自卖期货合约，操纵证券、期货市场交易量、交易价格，制造证券、期货市场假相，诱导或者致使投资者在不了解事实真相的情况下作出证券投资决定，扰乱证券、期货市场秩序的行为。

四川操纵证券、期货市场罪立案量刑标准（2020.11）

一、操纵证券、期货市场，有下列情形之一的，属于“情节严重”，立案追诉，刑期五年以下：

1、持有或者实际控制证券的流通股份数量达到该证券的实际流通股份总量百分之十以上，实施刑法一百八十二条第一款第一项操纵证券市场行为，连续十个交易日的累计成交量达到同期该证券总成交量百分之二十以上的；

2、实施刑法一百八十二条第一款第二项、第三项操纵证券市场行为，连续十个交易日的累计成交量达到同期该证券总成交量百分之二十以上的；

3、实施本解释第一条第一项至第四项操纵证券市场行为，证券交易成交额在1000万元以上的；

4、实施刑法一百八十二条第一款第一项及本解释第一条第六项操纵期货市场行为，实际控制的账户合并持仓连续十个交易日的最高值超过期货交易所限仓标准的二倍，累计成交量达到同期该期货合约总成交量百分之二十以上，且期货交易占用保证金数额在500万元以上的；

5、实施刑法一百八十二条第一款第二项、第三项及本解释第一条第一项、第二项操纵期货市场行为，实际控制的账户连续十个交易日的累计成交量达到同期该期货合约总成交量百分之二十以上，且期货交易占用保证金数额在500万元以上的；

6、实施本解释第一条第五项操纵证券、期货市场行为，当日累计撤回申报量达到同期该证券、期货合约总申报量百分之五十以上，且证券撤回申报额在1000万元以上、撤回申报的期货合约占用保证金数额在500万元以上的；

7、实施操纵证券、期货市场行为，违法所得数额在100万元以上的。

操纵证券、期货市场，违法所得数额在50万元以上，有下列情形之一的，属于“情节严重”，立案追诉，刑期五年以下：

1、发行人、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东或者实际控制人实施操纵证券、期货市场行为的；

2、收购人、重大资产重组的交易对方及其董事、监事、高级管理人员、控股股东或者实际控制人实施操纵证券、期货市场行为的；

3、行为人明知操纵证券、期货市场行为被有关部门调查，仍继续实施的；

4、因操纵证券、期货市场行为受过刑事追究的；

5、二年内因操纵证券、期货市场行为受过行政处罚的；

6、在市场出现重大异常波动等特定时段操纵证券、期货市场的；

7、造成恶劣社会影响或者其他严重后果的。

二、实施操纵证券、期货市场行为，违法所得数额在500万元以上，并有以上七种情形之一的。或有下列情形之一的，属于“情节特别严重”，刑期五年至十年：

1、持有或者实际控制证券的流通股份数量达到该证券的实际流通股份总量百分之十以上，实施刑法一百八十二条第一款第一项操纵证券市场行为，连续十个交易日的累计成交量达到同期该证券总成交量百分之五十以上的；

2、实施刑法一百八十二条第一款第二项、第三项操纵证券市场行为，连续十个交易日的累计成交量达到同期该证券总成交量百分之五十以上的；

3、实施本解释第一条第一项至第四项操纵证券市场行为，证券交易成交额在5000万元以上的；

4、实施刑法一百八十二条第一款第一项及本解释第一条第六项操纵期货市场行为，实际控制的账户合并持仓连续十个交易日的最高值超过期货交易所限仓标准的五倍，累计成交量达到同期该期货合约总成交量百分之五十以上，且期货交易占用保证金数额在2500万元以上的；

5、实施刑法一百八十二条第一款第二项、第三项及本解释第一条第一项、第二项操纵期货市场行为，实际控制的账户连续十个交易日的累计成交量达到同期该期货合约总成交量百分之五十以上，且期货交易占用保证金数额在2500万元以上的；

6、实施操纵证券、期货市场行为，违法所得数额在1000万元以上的。

二次以上实施操纵证券、期货市场行为，依法应予行政处理或者刑事处理而未经处理的，相关交易数额或者违法所得数额累计计算。

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编辑：四川胡云律师事务所